本次參訪有關訓練計畫係由該集團倫敦業務中心負責規劃，全部過程係安排與該集團倫敦各部門有關人員見面，以面談方式進行相關主題之討論。討論主題主要包括該集團之業務簡介、新商品核准程序、法規遵循、風險管理、公司治理之運用、多重貨幣管理、申報FSA報表等。此外，於訪談過程中，另從該集團之管理情形瞭解並蒐集相關FSA對資產管理公司之監理機制及重點。本報告係依據上述資料分七章撰寫，包括JP Morgan Chase集團及其資產管理業務簡介、英國對金融機構監理方式簡介、從JPMF看FSA對資產管理公司之監理、英國FSA對資產管理公司之監理重點、公司治理於英國資產管理公司之運用、JP Morgan資產管理集團之多重貨幣管理及心得與建議。最後於心得與建議章節提出個人建議與看法，包括FSA對其資產管理公司之監理或檢查方式是否適用於國內、FSA「公平對待客戶」之監理新趨勢、新產品風險核准問題、公司治理於國內投信業運用之問題、資產組合匯率避險問題、基金流動性問題、公平價值評價問題、資產管理公司資本之管理、對單一發行商投資限額問題、內線消息處理問題等十點，可供主管機關及業者參考。