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						金融監督管理委員會證券期貨局
						參加美國證管會2017年第22屆 「證券執法及市場監視國際研討會」報告
					
					
						
						基本資料
						
							
								
									
								    	| 系統識別號: | C10604206 | 
									
								  		| 相關專案: | 無 | 
									
								  		| 計畫名稱: | 出席2017美國證管會第22屆證券執法及市場監視國際研討會# | 
									
								  		| 報告名稱: | 參加美國證管會2017年第22屆 「證券執法及市場監視國際研討會」報告 | 
									
				                  		| 電子全文檔: |  C10604206_1.pdf 
 | 
									
								  		| 附件檔: |  | 
									
								  		| 報告日期: | 107/02/22 | 
									
								  		| 報告書頁數: | 20 | 
								
							
						 
						計畫主辦機關資訊
						
							
								
									
								    	| 計畫主辦機關: | 金融監督管理委員會證券期貨局 | 
									
								  		| 出國期間: | 106/11/11 至 106/11/22 | 
								
							
						 
						
						
							
								
				   					
				     					| 姓名 | 服務機關 | 服務單位 | 職稱 | 官職等 | 
									
								
								
				   					
									
				  						| 李惠珍 | 金融監督管理委員會證券期貨局 |  | 稽核 | 其他 | 
									
								
							
						 
						
						報告內容摘要
						一、出席2017年第22屆證券執法及市場監視國際研討會:本次會議為美國證管會所舉辦之證券執法及市場監視國際研討會,主要目的希望藉由研討會之平臺,讓來自不同國家之證券主管機關及周邊單位成員相互交流各國證券市場現況、所面臨挑戰及法令執行情形,進而促進資本市場發展及投資人保護,並加強各國主管機關之國際監理與執法合作。
二、拜會美國證管會、FINRA、紐約證交所(New York Stock Exchange; NYSE)、Citi及JP Morgan等,了解美國對指數投資證券(Exchange Traded Note; ETN)之監理規範、掛牌申請及市場實務。
						其他資料
						
							
								
									
								    	| 前往地區: | 美國; | 
									
								  		| 參訪機關: | 美國證管會、FINRA、美國紐交所(NYSE)、Citi及JP Morgan | 
									
								  		| 出國類別: | 其他 | 
									
								  		| 關鍵詞: | 證券執法、市場監視、指數投資證券(ETN) | 
									
								  		| 備註: |  | 
								
							
						 
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