為增進亞太國家金融監理及檢查人員對風險導向之金融監理及風險評估之瞭解，亞洲開發銀行與馬來西亞證券管理委員會(Securities Commission Malaysia；SCM)在APEC FRTI機制下，於2016年11月7日至10日於馬來西亞吉隆坡共同主辦「以風險導向之市場中介者監理研討會」，本課程由國際證券管理組織機構(International Organization of Securities Commissions；IOSCO)、杜拜金融服務局(Dubai Financial Services Authority；DFSA)及前澳洲證券投資委員會(Australian Securities and Investments Commissions；ASIC)代表擔任主要 講師，指導與會人員對市場中介者以風險導向金融監理之基礎概念，藉此強化監理與檢查人員之風險辨識、評估和監督之能力並瞭解檢查關注重點。 本次共有孟加拉、汶萊、柬埔寨、斐濟、迦納、香港、印度、印尼、哈薩克、肯亞、韓國、中國大陸、馬來西亞、尼泊爾、菲律賓、新加坡、斯里蘭卡、坦尚尼亞、泰國及我國等19個國家78位金融監理檢查人員參與研討會，上課方式主要係由講師說明風險評估架構、比較微觀及宏觀審慎監理評估模型之差異、交易所與櫃買中心對市場中介者之風險監理、風險導向監理架構因應洗錢防制及網路資安風險等，並透過個案研討之方式，各國金融監理檢查人員並於研討會過程中分享各國監理實務經驗或提問討論。 本次奉派出席本研討會，除期望藉由課程瞭解各國現行對證券業以風險導向之監理檢查作業，並能與APEC各國之監理檢查人員互動交流相關議題之監理檢查經驗外，在有限之金融監理資源下，就如何持續強化監理檢查效能及推動風險導向之金融監理提出建議。