本次研討會主要針對金融體系脆弱性之評估方法，以及總體審慎監理等議題，課程內容以Basel III及全球系統性重要銀行(Global Systemically Important Banks, G-SIBs)為主軸，目的在使學員瞭解Basel III之總體審慎內涵及如何應用於監理實務，並深入探討G-SIBs之辦識方法和提列額外損失準備等相關規範；此外，另分析英國進行金融改革後之總體審慎監理架構，並探討總體審慎監理工具及監督系統風險所採之分析工具；最後則介紹巴塞爾銀行監理委員會(Basel Committee on Banking Supervision, BCBS)甫於2012年6月所公布本國系統性重要銀行(Domestic Systemically Important Banks, D-SIBs)之12項監理原則。 本報告後續內容如次，第貳章探討Basel III之資本與流動性改革規範；第參章介紹英國的總體審慎監理架構，以及監督系統風險所採之分析工具；第肆章介紹課程案例研討-CCB的計算，以及在資本比率不足之情況下，盈餘分配如何受到限制；第伍章探討G-SIBs之評估步驟、首波G-SIBs名單以及實施進程；第陸章說明D-SIBs之評估原則及實施進程；第柒章為研討心得。